审计署2016年对ROR体育 重工团体公司（以下简称我团体公司）2015年度财政出入环境遏制了审计，在充实必定我团体公司运营办理的同时，也从贯彻国度政策和鞭策中心企业迷信成长的高度指出了我团体公司在财政管帐办理、企业严重决议打算和外部办理等方面存在的题目，出具了《ROR体育 重工团体公司2015年度财政出入审计成果》（以下简称《审计成果》）。我团体公司高度正视整改任务，针对《审计成果》在财政办理和管帐核算、贯彻落实国度严重政策方法、企业严重决议打算和外部办理、落实中心八项划定精力及清廉从业划定和之前年度审计查出题目整改环境等五个方面指出的35项题目，逐项做了当真研讨和详细支配，遏制告诉布告日，已整改到位31项，其余4项题目属于持久整改事变，均已拟定整改打算并按打算和时候节点鞭策。现将整改环境告诉布告以下：

一、财政办理和管帐核算方面

针对财政办理和管帐核算方面反应的9项题目，我团体公司总部和成员单元财政局部逐一遏制了当真分解，对比《中华国民共和国管帐法》等相干法令律例，根据《企业管帐轨制》和《企业管帐原则》的请求，遏制了账务调剂和措置，并以此为鉴，拟定了增强财政办理和危险提防方法。一是进一步成立健全相干财政规章轨制，完美财政报表相干的外部节制，增强构造带领，严酷实行财经轨制，强化义务熟悉，成立鞭策进步管帐信息品质的长效机制；二是按期展开财政查抄任务，增强财政监视管控，阐扬财政监视办理感化；三是加大财政查核力度，在绩效查核任务中，融进多项财政关头方针，阐扬事迹查核感化。

二、贯彻落实国度严重政策方法方面

1.触及严重名目停顿迟缓的山西汾西重工等3家成员单元均拟定了详细的整改打算，采用了实在可行的方法加速了名目进度。

2. 针对“三供一业”分手移交题目，我团体公司主动落实国务院国资委有关政策请求，拟定了《ROR体育 重工团体公司职工家眷区“三供一业”分手移交任务指引（试行）》，标准有序地鞭策职工家眷区“三供一业”分手移交任务展开。遏制2016年11月尾，共启动22个名目，触及革新用度3.9亿元，争夺中心财政国有本钱运营估算补贴资金累计9782万元、处所财政补贴资金9135万元。

3.针对低效有效资产清算措置任务停顿迟缓题目，我团体公司根据国资委《对清算和措置低效有效资产的告诉》和《对报送中心企业低效有效资产清算措置任务环境的告诉》请求，经由进程周全梳理，明白低效有效股权投资的清算措置的详细工具，并根据现实环境静态调剂，周全启动了低效有效股权投资的清算措置任务。2015年措置低效有效股权投资9项，触及账面净资产2958万元。2016年以封闭刊出、闭幕清算、接收归并等体例措置13项股权投资，触及总资产1.9亿元，分流职工570人；以挂牌出让体例措置10项牢固资产，触及账面原值3.3亿元。

三、企业严重决议打算和外部办理方面

1.针对存贷双高题目，我团体公司自2015年起头展开资金集合，进步资金操纵效力。增强带息欠债办理，按月统计带息欠债环境。经由进程展开综合授信营业下降存款本钱。增设存款到期预警机制，提早做好危险防控任务。

2.针对投资低速柴油机名目，我团体公司在对外投资办理任务中进一步当真进修国度央企投资的有关划定，根据《ROR体育 重工团体公司对外投资办理方法》，严酷实行审批权限，增强投资企业运营办理，进步对外投资效益。

3.针对物质推销和拜托出产中的招投标题目，武重工程等6家单元进一步标准了推销投标办理相干任务，完美了招投标办理方法等办理轨制；构造推销、外包、运输办理等岗亭职员周全进修《中华国民共和国投标投标法》、《中华国民共和国投标投标法实行条例》、团体公司投标推销办理相干文件轨制，请求严酷根据划定辨别公然投标、约请投标、协作性构和等推销情势，并严酷根据办理方法实行，今朝已不存在代办署理推销景象。七二五所同时完美了推销、入库、领用等方面的办理，严酷根据《第七二五研讨所记念品办理轨制》操纵记念品，对相干当事人遏制了攻讦教导。团体公司、七二五所和重齿公司别离对涉事职员遏制了追责措置。

4.针对青岛海西湾陆地工程基地吃亏题目，相干单元一是增强国度投资办理相干轨制进修，进一步严酷根据国度划定实行投资报批法式，奉行“一事一案”的报告轨制，落实义务人，专人担任清算名目审批法式；二是进一步做好名今朝期的危险评价和经济可行性阐发，完美详确周全的市场和财政阐发；三是名目投资落实“三重一大”决议打算轨制，做好严重名目报告和审批；四是根据团体请求，进一步完美落实扶植名目后评价轨制，为迷信决议打算供给根据。

5.针对武船重工船舶改装条约款难以发出题目，武船重工现已发出200万美圆，残剩金钱已采用法令渠道主动催讨。

6.针对违规扶植凌舞山庄题目，七零五所已将凌舞山庄除用于保证兵工科研、出产实验以外的其余富闲资产经由进程租赁和承包体例对外展开运营，确保国有资产阐扬效力、保值增值，待国度对培训休养机构鼎新的详细实行方法和配套政策出台后，当真贯彻实行，妥帖措置相干资产。

7.针对七二五所增添推销本钱题目，七二五所已于2012年头与洛铜公司签定计谋协作和谈，间接向洛铜公司推销资料，遏制了与代办署理商的协作。从2013年起头七二五所主动开辟、导入新的资料出产厂家，引进协作，今朝已引进了4个新厂家。

8.针对上海新动力公司违规投资新名目题目，七逐一地点完美办理轨制的根本上，经由进程拟定改进制作工艺，节制投资总额，调和财产高低游相干企业，力图改变名目运营场合排场。对确切没法改良的名目，根据团体对“压减”任务的请求遏制封闭或让渡，并尽可能下降丧失。

9.针对平阳重工货款难以发出题目，平阳重工支配专人担任，主动催收宏盛团体欠货款；经由进程法令诉讼手腕，尽力下降构成坏账丧失的危险；针对应收账款办理题目，完美产物发卖办理轨制，标准营业审批法式，躲避高危险定单的签定；2016年已收受接管货款1.19亿元，对局部持久挂账的应收债务，采用调和处置或法令诉讼的手腕，尽可能下降构成坏账丧失的危险。

10.针对武船重工违规转包题目，该名目关头工序已由武船重工承接制作并签定条约，本色上已整改了转包形式。

11.针对科技投资公司拜托理财形成丧失题目，科技投资公司一是紧密亲密跟踪有关证券公司清算进程，落实债务、主动追偿；二是落实主体义务，调剂了公司董事会及运营班子；三是完美轨制系统，拟定了《中船重工科技投资成长无限公司“三重一大”决议打算轨制实行定见》，进一步订正了“三重一大”决议打算清单、完美了相干决议打算机制；四是该事务产生后，公司在完美轨制扶植的同时，进一步强化了轨制的贯彻和落实，果断根绝近似事务的产生。

12.针对武船重工租用外单元造船基地吃亏题目，武船重工订正完美了相干办理轨制，强化了对决议打算事变的事先、事中和过后办理;增强相干职员的教导与培训，晋升了对轨制的懂得与实行；增强市场开辟才能，将南通基地出产本钱用足。

13.针对山海关船舶重工条约尾款没法发出题目，山船重工新拟定了《山海关船舶重工无限义务公司严重运营名目危险评价方法》，从营业泉源强化危险管控；同时增强出产运营进程查核办理，落实义务人。

14.针对海装新动力公司与外单元签定子虚和谈题目，海装新动力公司从完美构造机构、订正“三重一大”决议打算轨制、增强轨制实行力和进程监视和增强相干职员教导进修等方面遏制了整改；我团体公司和海装新动力公司已别离对涉事职员遏制了追责措置，同时责成海装新动力公司对因签定子虚和谈多付出2450.6万元遏制催讨，责成重庆船舶产业公司构成专案组对有关涉事职员遏制专案查询拜访。

15.针对武船重工未经投标推销形成丧失题目，武船重工已对名目相干担任人遏制了措置。武船重工部属电机模块公司拟定了《投标任务实行细则》等规章轨制，进一步标准了投标办理任务。同时构造了相干职员对订正后的投标办理及档案办理相干轨制遏制进修，严酷按文件划定展开任务。

16.针对海装新动力公司未经评价多付出收买款题目，海装新动力公司从完美构造机构、订正“三重一大”决议打算轨制、增强轨制实行力和进程监视和增强相干职员教导进修等方面遏制了整改；我团体公司和海装新动力公司已别离对涉事职员遏制了追责措置。

17.针对大船重工本钱办理不严酷题目，大船重工对未按轨制实行造本钱钱超支的行动遏制了严厉追责，修定了周全估算办理的整体方针、思绪、方法和实行打算。对物质部、出产办理部本钱超支环境在公司内遏制传递攻讦，对局部首要担任人遏制约谈。

18.针对七二五所未经评价对外出租衡宇题目，七二五所拜托有天资的评价单元，根据基准日2013年12月31日，实现了资产评价；构造了资产办理职员对国有资产办理的规章轨制遏制进修宣贯，进步了营业才能和对国有资产办理法式的主要性熟悉；新订正了《第七二五研讨所房产对外开辟运营办理方法》，完美了资产出租审批流程；对相干任务职员遏制了教导，请求严酷根据财政部《国有资产评价办理多少题目的划定》及其余国有资产办理请求，操纵媒体公然招租，投标肯定承租单元，进一步标准资产出租法式。

四、落实中心八项划定精力及清廉从业划定方面

1.针对七二五所违规发放补贴和套取资金题目，七二五所一是订正了相干办理轨制，标准了资金的操纵和办理；二是构造相干运营职员、财政职员周全进修《企业管帐轨制》及其余有关财政办理划定，阐扬财政羁系感化，进一步标准了相干营业流程和资金操纵；三是对相干义务职员遏制了约谈，对响应的运营、财政职员调离了岗亭；四是监察审计处在监察审计进程中增强了对运营嘉奖资金的监视和查抄。

2.针对违规持股题目，七二五所和重齿公司已由进程清退股分、退还分成的体例遏制了整改，相干金钱已全数发出，同时对有关带领遏制了追责措置。

3.针对违规列支用度题目，七逐一地点全所规模内构造进一步当真进修和深入体会八项划定精力，触类旁通，进步思惟熟悉，警钟长鸣，锲而不舍果断避免四风反弹，对涉事相干职员遏制了规律处罚。

4.针对违规发放现金题目，财政公司经由进程向29名董监事发送《对董监事履职车马费的函》，发出了该笔现金。

五、之前年度审计查出题目整改环境

我团体公司对各成员单元职工持股环境遏制了摸底查询拜访，把握中层以上办理职员持股整体环境，偏重点对中层以上办理职员存在的、须要清退标准的三类环境遏制统计阐发，在此根本上，提出周全标准清算中层以上职员持股的指点定见，明白标准清算规模、清退刻日、清退路子、操纵法式、义务主体、国有股东收买价钱等因素，并提出相干任务请求。同时周全展开标准清算中层以上职员持股任务，构造各成员单元当真拟定股权清退、让渡打算，并根据国资委、团体公司标准职工持股的相干划定严酷把关，确保清退让渡任务标准有序，确保周全整改到位。

特此告诉布告。

   ROR体育 重工团体公司 

   2017年6月19日